1月6日，東華大學(xué)內(nèi)部控制體系建設(shè)工作推進(jìn)會在松江校區(qū)召開。學(xué)校內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組組長、校長蔣昌俊，內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組成員金海燕、劉春紅、邱高、李永智、陳革等校領(lǐng)導(dǎo)出席。會議由李永智主持。學(xué)校內(nèi)控建設(shè)工作小組成員、內(nèi)控建設(shè)監(jiān)督檢查工作小組成員、內(nèi)控建設(shè)相關(guān)部處負(fù)責(zé)人及骨干、專業(yè)會計師事務(wù)所項(xiàng)目團(tuán)隊成員等與會。

（蔣昌俊校長在會上講話）

蔣昌俊在講話中充分肯定了學(xué)校內(nèi)控體系建設(shè)取得的階段性進(jìn)展，對參與內(nèi)控建設(shè)的外請專業(yè)團(tuán)隊、工作小組成員以及各相關(guān)部處表示感謝。他強(qiáng)調(diào)，實(shí)施內(nèi)部控制體系建設(shè)既是貫徹落實(shí)財政部、教育部工作部署的客觀需要，也是推動學(xué)校進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)科學(xué)化、效能化發(fā)展的基礎(chǔ)性工作。目前，通過第一階段動員培訓(xùn)和第二階段流程梳理，全校上下進(jìn)一步提升了對內(nèi)控建設(shè)的系統(tǒng)認(rèn)識，明確了重點(diǎn)建設(shè)內(nèi)容和努力方向。蔣昌俊指出，下一階段的內(nèi)控建設(shè)任務(wù)依然艱巨，各部處要進(jìn)一步明確工作職責(zé)，在充分認(rèn)識內(nèi)控建設(shè)的本質(zhì)、目標(biāo)和效果基礎(chǔ)上，聯(lián)系學(xué)校發(fā)展實(shí)際，推動建成既健康又高效的內(nèi)控建設(shè)體系。圍繞進(jìn)一步落實(shí)各項(xiàng)建設(shè)任務(wù)，蔣昌俊提出四點(diǎn)工作要求，一是要全面遵循內(nèi)控建設(shè)全面性、重要性、制衡性和適應(yīng)性原則，有效實(shí)施交叉分工和制衡，健全內(nèi)部控制體系；二是各部處負(fù)責(zé)人要主動思考分析現(xiàn)有工作流程，以內(nèi)控建設(shè)為指導(dǎo)，形成與部門崗位職責(zé)分工相適應(yīng)的制度體系，推動形成涵蓋制度設(shè)計、職能分工、執(zhí)行監(jiān)督等內(nèi)容的完整制度體系；三是要將內(nèi)控體系建設(shè)與學(xué)?，F(xiàn)有辦公自動化系統(tǒng)相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制體系“線上線下一致”，確保日常工作規(guī)范化、流程化、可追溯，有效提升管理質(zhì)量；四是要完善動態(tài)評估機(jī)制，發(fā)揮事務(wù)所專業(yè)優(yōu)勢，以內(nèi)控體系建設(shè)推動學(xué)校綜合改革取得積極進(jìn)展。

（學(xué)校內(nèi)部控制體系建設(shè)工作推進(jìn)會現(xiàn)場）

領(lǐng)導(dǎo)小組成員結(jié)合內(nèi)控建設(shè)工作進(jìn)展情況，就進(jìn)一步落實(shí)相關(guān)建設(shè)任務(wù)提出具體要求。

會上，德勤事務(wù)所項(xiàng)目總監(jiān)從內(nèi)控建設(shè)工作情況、工作成果、下一步工作安排等三個方面作專題匯報。各相關(guān)部處負(fù)責(zé)人依據(jù)《東華大學(xué)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價扣分事項(xiàng)建設(shè)表》分工安排，介紹了相關(guān)事項(xiàng)建設(shè)情況、存在的問題和工作計劃。工作小組成員交流了參與內(nèi)控建設(shè)的收獲和體會，并就推動相關(guān)建設(shè)任務(wù)落實(shí)提出工作建議。

據(jù)悉，學(xué)校內(nèi)部控制體系建設(shè)自11月啟動以來，在學(xué)校內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)下，在監(jiān)督檢查工作小組、建設(shè)工作小組以及相關(guān)部門的積極協(xié)作下，遵循“降低風(fēng)險，提高效能”的基本原則，各項(xiàng)工作有序推進(jìn)，已經(jīng)取得階段性進(jìn)展。在第一階段內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作中，通過召開專題會議、訪談相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和工作骨干、實(shí)地查閱資料等舉措，形成《東華大學(xué)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告》，并針對其中各扣分事項(xiàng)的建設(shè)任務(wù)，印發(fā)《關(guān)于做好東華大學(xué)內(nèi)部控制建設(shè)工作的通知》，明確建設(shè)要點(diǎn)、牽頭部門、建設(shè)時間，確保各項(xiàng)建設(shè)任務(wù)落細(xì)落實(shí)。在第二階段內(nèi)部控制建設(shè)工作中，通過舉辦風(fēng)險評估專題培訓(xùn)、發(fā)放《東華大學(xué)風(fēng)險評估問卷》和《東華大學(xué)權(quán)限審批表》、查閱各業(yè)務(wù)流程管理制度及日常審批材料、訪談等環(huán)節(jié)，重點(diǎn)開展以經(jīng)濟(jì)活動為核心的風(fēng)險評估工作，并聚焦《教育部直屬高校經(jīng)濟(jì)活動內(nèi)部控制指南（試行）》和學(xué)校經(jīng)濟(jì)活動相關(guān)業(yè)務(wù)流程梳理情況，就部分流程的問題發(fā)現(xiàn)點(diǎn)形成初步意見。下一階段，將重點(diǎn)結(jié)合流程梳理結(jié)果和發(fā)展的問題，提出改進(jìn)方向和對策建議，推動學(xué)校內(nèi)部控制長效機(jī)制建設(shè)。